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Norm-Entwurf

DIN 77223:2021-12 - Entwurf

Risikoprofilierung von Privatanlegern und Abgleich des Risikoprofils mit der Risikostruktur des Gesamtvermögens und/oder von zweckbezogenen Vermögensteilen

Englischer Titel
Risk profiling of private investors and comparison of the risk profile with the risk structure of the total assets and/or of purpose-related asset components
Erscheinungsdatum
2021-10-29
Ausgabedatum
2021-12
Originalsprachen
Deutsch
Seiten
32

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Erscheinungsdatum
2021-10-29
Ausgabedatum
2021-12
Originalsprachen
Deutsch
Seiten
32
DOI
https://dx.doi.org/10.31030/3302661

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Einführungsbeitrag

Dieser Norm-Entwurf legt Anforderungen an einen standardisierten Prozess für die Risikoprofilierung von Privatanlegern fest. Er definiert die Risikoprofilierung als einen der Beratung von Privatanlegern vorgelagerten Prozess. Die in diesem Norm-Entwurf getroffenen Festlegungen betreffen vor allem die Datenaufnahme und den Prozess der daraus für die Risikoprofilierung zu treffenden Ableitungen. Generell sind alle Bewertungen des Analyseergebnisses sowie konkrete Handlungsempfehlungen Bestandteile einer auf der Analyse aufsetzenden Beratung beziehungsweise Vermittlung. Sie fallen nicht in den Anwendungsbereich dieses Norm-Entwurfs. Durch die Anwendung dieses Norm-Entwurfs wird das Risikoprofil des Anlegers auf Basis seiner objektiven Risikotragfähigkeit, seiner Kenntnisse und Erfahrungen und seiner subjektiven Risikobereitschaft ermittelt und transparent dargestellt. Dieses Dokument wurde vom Arbeitsausschuss NA 159-07-01 AA "Finanzdienstleistungen für den Privathaushalt" im DIN-Normenausschuss Dienstleistungen (NADL) erarbeitet.

Inhaltsverzeichnis
ICS
03.060
DOI
https://dx.doi.org/10.31030/3302661
Ersatzvermerk
Änderungsvermerk

Gegenüber DIN SPEC 77223:2016-02 wurden folgende Änderungen vorgenommen: a) Titel geändert; b) Struktur des gesamten Dokumentes überarbeitet; c) Anwendungsbereich angepasst; d) Abschnitt 4 "Methodischer Ansatz" überarbeitet; e) Abschnitt 5 "Prozess" komplett überarbeitet, insbesondere Absatz und Tabellen zu Immobilien eingefügt; f) 5.3 "Prozessschritt 3: Ergebnisdarstellung" komplett neu aufgesetzt; g) Anhang A überarbeitet; h) neuer informativer Anhang B "Beispiel einer Ergebnisdarstellung" eingefügt; i) redaktionelle Überarbeitung.

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