Compliance-Managementsystem nach DIN ISO 37301:2021

Ein Compliance-Managementsystem (CMS) nach dem international anerkannten Standard DIN ISO 37301 ist eine wichtige Komponente nachhaltiger Unternehmensstrategie und einer der Bausteine zu einer hohen ESG-Konformität (Environment, Social, Governance), die immer häufiger zu den entscheidenden Kriterien für Investitionen zählt. Durch die gemeinsame Harmonized Structure (HS) lässt sich ein CMS optimal mit Qualitäts- und Risikomanagement verbinden.

Dieses Fachbuch versteht sich als Gebrauchsanweisung für alle Führungskräfte sowie für Chief Compliance Officer und andere Mitarbeitende, die Verantwortung für eine rechtssichere Ablauforganisation tragen.

Der Aufbau orientiert sich an der Norm und jedes Kapitel enthält unter anderem:

• den vollständigen Normtext der DIN ISO 37301:2021
• Praxiserläuterungen zu den Anforderungen der Norm
• Rechtliche Einordnung und Exkurse zu aktueller Rechtsprechung
• Auditchecklisten und Tipps eines Lead-Auditors zur Zertifizierungsvorbereitung

Damit eignet es sich sowohl als Einführung in die Thematik als auch für die erfolgreiche Implementierung, Auditierung und (Re-)Zertifizierung.

Ergänzender Kommentar und wertvolle Arbeitshilfe

Entlang des Originaltextes der DIN ISO 37301 werden in diesem Buch die vielfältigen Aspekte von Compliance-Managementsystemen erläutert. Dabei stellt jeder Abschnitt der Norm ein Kapitel im Buch dar. Das Ergebnis ist ein Fachbuch, das ebenso gut lesbar wie anwendbar ist. Antworten auf spezielle Fragen finden sich darin genauso wie ein umfassender Überblick über die Thematik. Das bietet Ihnen dieses Buch:

• Vertieftes Normenverständnis
  Die enthaltenen Kommentare, Ergänzungen und Praxisbeispiele helfen, die Inhalte der Norm korrekt auf eigene Anwendungsfälle zu übertragen. Sie ermöglichen ein tieferes Verständnis der Zusammenhänge und Intentionen des Normentextes.

• Rechtssicherheit
  Das Buch enthält eine Vielzahl von aktuellen Gerichtsurteilen sowie Auszüge aus relevanten Gesetzestexten, die eine bessere Einordnung der normativen und gesetzlichen Vorgaben in die reale Rechtswelt ermöglichen. Damit lässt sich über die Zertifizierung hinaus die rechtlich verbindliche Pflicht zum Betreiben eines Compliance-Managementsystems erfüllen.

• Praxishinweise
  Zu nahezu jedem Bereich bei Aufbau, Einführung und Betrieb eines Compliance-Managementsystem beinhaltet das Buch hilfreiche, praxisbezogene Hinweise. Es werden Rollen und Ressourcen vorgestellt, die Möglichkeiten der Steuerung, Überwachung und Optimierung aufgezeigt, und ein kompletter Leitfaden für die (Re-)Implementierung eines Compliance-Managementsystem aufgestellt.

Ein Ausblick auf die Perspektiven von Compliance-Managementsystemen rundet das Buch ab.

Das Buch enthält ein Stichwortverzeichnis zum gezielten Auffinden spezieller Themen.

Aus dem Inhalt:

• Rechtliche Anforderungen an ein Compliance-Managementsystem sowie Rechtsnatur und Anwendungsbereich der DIN ISO 37301 (Normkapitel 1, Anwendungsbereich)
• Welche und wie viele Managementsysteme, Standards, Werkzeuge und Methoden für Compliance brauchen Manager und Mitarbeiter? (Normkapitel 2, Normative Verweisungen)
• „Was heißt das denn?“ – Verständliche Begriffe als Basis für Kommunikation und Effektivität des Compliance-Managementsystems (Normkapitel 3, Begriffe)
• Analysen, Anwendungsbereich und Komponenten des Compliance-Managementsystems (Normkapitel 4, Kontext der Organisation)
• Führung (Normkapitel 5, Führung)
• Die Planung von Soll-Zustand, Implementierung, Umsetzung, Steuerung, Überwachung, kontinuierlicher Verbesserung und Anpassung bei Veränderungen (Plan/Do/Check/Act) (Normkapitel 6)
• Unterstützung (Normkapitel 7, Unterstützung)
• Betrieb des Compliance-Managementsystems (Normkapitel 8, Betrieb)
• Steuerung und Überwachung auf dem Weg zum Ziel (Normkapitel 9)
• Fortlaufende Verbesserung, Anpassung bei Veränderungen in Organisation und Umfeld sowie Nichtkonformität (Normkapitel 10)
• Ausblick „Wer soll das alles wissen?!“

Das Buch richtet sich an:

Compliance-Officer, Mitarbeiter*innen in Rechtsabteilungen, Qualitätsmanager*innen, Compliance-/Risk-Manager*innen

Stimmen zum Buch

„Zu nahezu jedem Bereich bei Aufbau, Einführung und Betrieb eines Compliance-Managementsystem beinhaltet das Buch hilfreiche, praxisbezogene Hinweise. […] Alles in allem bietet das rund 240 Seiten starke Praktiker-Handbuch eine exzellente "Gebrauchsanweisung‘ für die Einführung eines Compliance-Management-Systems."

Redaktion RISKnet

„Ein Handbuch, das den Normtext wiedergibt, diesen im Stil eines Katechismus erläutert und über die Beuth-Mediathek zahlreiche Hilfsmittel zur Verfügung stellt. Wertvoll sind insbesondere die eingestreuten ‚Kompetenzziele für Mitarbeiter‘ und die ‚Checkfragen‘. Der Verfasser schließt mit einem Zitat von Paul McNulty: If you think compliance is expensive, try non-compliance! Dem kann man sich nur anschließen.“

Dr. Frank Herdmann, Auxilium Management Service